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內地成為控制香港持牌法團的最大股東

香港成為內地資金配置海外資產(chǎn)的重要窗口，為了爭奪這塊肥肉，內地機構紛紛南下在香港申請券商牌照，目前內地成為控制香港持牌法團的最大一群股東。

競爭激烈，生意難做，近年來(lái)不少香港本地券商都紛紛賣(mài)盤(pán)，出售給內地券商，而擁有全牌照的證券行尤其受歡迎，但與此同時(shí)也滋生不同問(wèn)題。

因為證監會(huì )規定申請牌照時(shí)，起碼要有兩個(gè)負責人員（Responsible Officer）。但近來(lái)一些本地的小型券商，甚至打包出售，套餐包括兩名虛設而無(wú)須上班的負責人員。證監會(huì )表示對這種情況感到不安。 需要和內地證監會(huì )合作，加強監管。

券商界人士對智通財經(jīng)表示，不久前證監會(huì )才加強對券商高層的問(wèn)責，要求券商要提交關(guān)于八大核心職能主管的名單，可能是希望讓券商落實(shí)真正負責人，監管虛設負責人。但認為此舉未必有用，反而連累小型券商。

本地券商紛紛賣(mài)盤(pán)   內地券商目前占13%

雖然內地和香港資本市場(chǎng)聯(lián)系加強，北水紛紛南下，為香港資本市場(chǎng)帶來(lái)生意，但是也伴隨著(zhù)大量?jì)鹊刭Y金涌入證券行界，競爭日漸激烈。

據智通財經(jīng)了解，去年持牌法團的總數增加11%至超過(guò)2400家，而新法團牌照申請數目的升幅更高達50%。而截至今年3月，已增至近2500家。但是去年持牌法團營(yíng)運收入總額下跌11%，純利總額亦減少51%。

在香港從事不同的金融活動(dòng)，要向證監會(huì )申請不同的牌照，并且規定申請牌照的公司，必須委任最少兩名負責人員直接監督進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。

由于一些資本雄厚的內地券商，希望省時(shí)省力，就會(huì )直接收購持有牌照的公司。所以一些具有全牌照的本地證券行，陸續被內地機構收購。例如，去年香港本地的全牌照券商華富國際被內地泛海集團旗下泛海國際金融以約10.97億元收購。

據智通財經(jīng)了解，內地已經(jīng)超越美國，成為控制香港持牌法團的最大一群股東。在所有持牌法團中，有約13%是由內地公司控股。伴隨這內地資金涌港，擼起袖子想在香港券商界分一杯羹，但也衍生出其他問(wèn)題。

老牌大券商行經(jīng)營(yíng)困難，更別說(shuō)一些小型券商。證監會(huì )中介機構部執行董事梁鳳儀近日表示，一些小型和不活躍的證券行，會(huì )將名義上的負責人員一同出售，售價(jià)只是幾百萬(wàn)元。然后用幾萬(wàn)元月薪聘請名義上的負責人員，而他們也不用到辦公室上班。

梁鳳儀表示，這種情況讓證監會(huì )感到不安，并警示如果證券行出現問(wèn)題，這些負責人員是需要負責和承擔后果，甚至可能被撤銷(xiāo)牌照。

未來(lái)和中證監合作  加強監管

香港證監會(huì )表示，只會(huì )發(fā)牌給“適當人選”。因為過(guò)去券商牌照申請者主要是香港證券業(yè)界所熟悉的，所以證監會(huì )比較容易評估和追查他們是否合乎資格審查。但是近來(lái)越來(lái)越多來(lái)自?xún)鹊?，且在香港的證券業(yè)并無(wú)任何經(jīng)驗的人士，想在香港成立或收購經(jīng)紀行及資產(chǎn)管理公司，所以要對這些申請個(gè)案進(jìn)行更詳細的審查，要和中國證監會(huì )等監管機構，進(jìn)行更緊密合作。

為了加強持牌法團的高級管理層的問(wèn)責性，以及提升高級管理層對他們在現行監管制度下的責任的認知，證監會(huì )今年4月引入新措施，要求相關(guān)機構提交八大核心職能的負責人，更在2017/2018年度預算建議，中介機構部亦增加八個(gè)新職位，以處理大幅增加的新法團牌照申請和新的核心職能主管制度。具體分類(lèi)如下：



這被業(yè)界視為讓“幕后老板”現身的招數，但是也有券商人士認為，這招設想雖好，但是成效未必如理想。

香港證券及期貨從業(yè)員工會(huì )副會(huì )長(cháng)梁崇讓對智通財經(jīng)表示，近來(lái)券商違規增加，證監會(huì )通過(guò)引入新措施，將違規情況分類(lèi)，并規定要有相關(guān)負責人，相信是想將責任更清晰和具體落實(shí)。

他認為，這項措施對大行和較具規模的公司影響不大，但可能拖累一些中小型券商。因為這些券商可能全公司員工都不足十人，但現在卻需要8個(gè)核心職能主管，程序和開(kāi)支都造成擾攘。

有證券界人士認為，新措施出發(fā)點(diǎn)是好，但界定了責任后，也可能導致各家自?huà)唛T(mén)前雪。當業(yè)務(wù)出現情況時(shí)，如果不是自己負責范圍，就視而不見(jiàn)，免得麻煩，導致實(shí)際效果大打折扣。

該名人士并不認為這項措施就可以找出“幕后老板”，因為內地的券商有足夠資金聘請不同人來(lái)做負責人員，根本不用自己出面。
最后更新時(shí)間:2017-05-08 閱讀:258次

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