開(kāi)放式基金型公司是開(kāi)放式集體投資計劃的一種，結構上屬擁有不定額股本的有限法律責任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開(kāi)放式基金型公司主要目的為一個(gè)投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿易用途。開(kāi)放式基金型公司是根據《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

1.什么是開(kāi)放式基金型公司?

 

開(kāi)放式基金型公司是開(kāi)放式集體投資計劃的一種，結構上屬擁有不定額股本的有限法律責任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

開(kāi)放式基金型公司主要目的為一個(gè)投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿易用途。開(kāi)放式基金型公司是根據《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

如擬成立有限公司作一般的商業(yè)及貿易用途，請參閱在香港注冊成立本地有限公司。

 

2.哪些法規和守則規管開(kāi)放式基金型公司？

 

開(kāi)放式基金型公司由下述法規及守則規管：

 

《證券及期貨條例》(第571章)第IVA部;

 

《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規則》(第571AQ章);

 

《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)(費用)規例》(第571AR章);

 

《開(kāi)放式基金型公司守則》; 及

 

《證監會(huì )產(chǎn)品手冊》

 

3.哪些機構負責監管開(kāi)放式基金型公司?

 

由于開(kāi)放式基金型公司是作為投資基金而成立，因此由證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )擔任主要監管機構，并根據《證券及期貨條例》(第571章)負責開(kāi)放式基金型公司的注冊及監管事宜。

 

公司注冊處處長(cháng)負責開(kāi)放式基金型公司成立為法團和法定法團文件存檔的事宜，而破產(chǎn)管理署署長(cháng)則負責開(kāi)放式基金型公司的清盤(pán)程序。

 

4.就法定法團文件存檔而言，《證券及期貨條例》(第571章)下的開(kāi)放式基金型公司與根據《公司條例》(第622章)成立的普通公司有否不同?

 

開(kāi)放式基金型公司主要的成立目的為一個(gè)投資基金,并非用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿易用途的公司。因此，《公司條例》內有些規定并不適用于開(kāi)放式基金型公司，例如開(kāi)放式基金型公司無(wú)須:

 

向公司注冊處(本處)申報股本資料；

 

委任公司秘書(shū)；

 

向本處申報押記資料；及

 

向本處交付周年申報表。

 

5.我如何查詢(xún)更多有關(guān)開(kāi)放式基金型公司這個(gè)新的投資基金工具結構及其相關(guān)的制度?

 

你可瀏覽證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監會(huì )查詢(xún)：

 

地址：香港鲗魚(yú)涌華蘭路18號港島東中心54樓

 

電話(huà)：(852) 2231 1222

 

電郵：ofc-enquiry@sfc.hk

 

6.我如何成立一間開(kāi)放式基金型公司？

 

根據《證券及期貨條例》(第571章)第112C及112D條，開(kāi)放式基金型公司獲證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))注冊及公司注冊處處長(cháng)(處長(cháng))發(fā)出公司注冊證明書(shū)后即告成立。這會(huì )透過(guò)「一站式」程序進(jìn)行，即證監會(huì )會(huì )將開(kāi)放式基金型公司的注冊通知處長(cháng)，而證監會(huì )的注冊會(huì )在處長(cháng)發(fā)出公司注冊證明書(shū)時(shí)生效。

 

在「一站式」的程序下，申請人只須向證監會(huì )交付處長(cháng)及稅務(wù)局局長(cháng)(局長(cháng))分別就成立為法團及商業(yè)登記要求的所有文件及費用。處長(cháng)會(huì )在證監會(huì )批準該開(kāi)放式基金型公司注冊后登記相關(guān)文件，并同時(shí)發(fā)出「開(kāi)放式基金型公司注冊證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」(代表局長(cháng))。

 

7.成立一間開(kāi)放式基金型公司須要什么文件及費用？

 

成立一間開(kāi)放式基金型公司須要下述文件：

 

開(kāi)放式基金型公司－法團成立表格(表格OFCNC1(SFC));

 

法團成立文書(shū)的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書(shū) (IRBR3) 。

 

成立一間開(kāi)放式基金型公司所須費用為港幣 3,034 元，當中港幣 479 元的提交文件費用將不獲退還。

 

此外，根據《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規定，任何人士申請成立開(kāi)放式基金型公司，即會(huì )被視作已同時(shí)申請商業(yè)登記。交付申請成立文件時(shí)，必須同時(shí)繳付所須的商業(yè)登記費及征費，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費及征費的詳情，請參閱《商業(yè)登記費及征費收費表》。

 

注：有關(guān)向證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))申請注冊開(kāi)放式基金型公司所須的文件及費用，請瀏覽證監會(huì )網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監會(huì )查詢(xún)。聯(lián)絡(luò )詳情請參閱問(wèn) 5。

 

8.法團成立文書(shū)是否指明表格？

 

法團成立文書(shū)并非指明表格。有關(guān)法團成立文書(shū)的內容的規定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))備有法團成立文書(shū)的范本，請參閱證監會(huì )的網(wǎng)頁(yè)。

 

9.開(kāi)放式基金型公司的注冊辦事處可否設在香港境外？

 

不可以。開(kāi)放式基金型公司必須在香港設有一個(gè)注冊辦事處。

 

10. 開(kāi)放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署法團成立表格內的「出任董事職位同意書(shū)」 ？

 

是。開(kāi)放式基金型公司所有首任董事均須簽署法團成立表格內的「出任董事職位同意書(shū)」。

 

11.誰(shuí)可簽署開(kāi)放式基金型公司的法團成立表格？

 

法團成立表格必須由開(kāi)放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

12.我應否把法團成立表格內未用過(guò)的資料頁(yè)一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫(xiě)的續頁(yè)外，你應交付整份法團成立表格，包括載有不適用項目的資料頁(yè)，并應在這些資料頁(yè)用以填報資料的第一個(gè)資料格填上「無(wú)」或「不適用」。公司注冊處會(huì )拒絕接納不完整的表格。

 

13.經(jīng)由證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))交付公司注冊處登記的法團成立表格及法團成立文書(shū)是否必須為正本？

 

法團成立表格必須是正本，連同法團成立表格交付的法團成立文書(shū)可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監會(huì )交付公司注冊處登記。

 

14.公司注冊處可否郵遞「開(kāi)放式基金型公司注冊證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書(shū)必須由法團成立表格內述明的文件提交人親身到公司注冊處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊處交付文件提交人的授權書(shū)(須注明獲授權代表的身份證明文件號碼)以作紀錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書(shū)。

 

公司注冊處不會(huì )向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書(shū)。

 

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