開(kāi)放式基金型公司是開(kāi)放式集體投資計劃的一種，結構上屬擁有不定額股本的有限法律責任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開(kāi)放式基金型公司主要目的為一個(gè)投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿易用途。開(kāi)放式基金型公司是根據《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

15.什么是開(kāi)放式基金型公司的遷冊機制？

 

開(kāi)放式基金型公司的遷冊機制是使在香港以外司法管轄區的法律以公司形式成立的基金，如符合香港有關(guān)新基金注冊為開(kāi)放式基金型公司的相同資格規定，可根據《證券及期貨條例》（ 第571章）在香港申請注冊為開(kāi)放式基金型公司。

 

16.我如何將一間非香港基金法團如何能遷冊成為開(kāi)放式基金型公司？

 

根據《證券及期貨條例》(第571章)第112ZJB及112ZJC條，非香港基金法團可向證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì )) 申請注冊為開(kāi)放式基金型公司及申請由公司注冊處處長(cháng)(處長(cháng)) 發(fā)出遷冊證明書(shū)。有關(guān)申請會(huì )透過(guò)「一站式」程序進(jìn)行，即證監會(huì )會(huì )將有關(guān)注冊通知處長(cháng)而證監會(huì )的注冊會(huì )在處長(cháng)發(fā)出遷冊證明書(shū)時(shí)生效。

 

在「一站式」的程序下，非香港基金法團只須就申請開(kāi)放式基金型公司遷冊及商業(yè)登記事宜，向證監會(huì )交付處長(cháng)及稅務(wù)局局長(cháng)(局長(cháng))分別要求的所有文件及費用。處長(cháng)會(huì )在證監會(huì )為遷冊而注冊該非香港基金法團后登記相關(guān)文件，并同時(shí)發(fā)出「開(kāi)放式基金型公司遷冊證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」(代表局長(cháng))。

 

17.向公司注冊處處長(cháng)申請遷冊證明書(shū)須要什么文件及費用?

 

向公司注冊處處長(cháng)申請遷冊證明書(shū)須要下述文件：

 

開(kāi)放式基金型公司－遷冊表格(表格OFCN1(SFC));

 

法團成立文書(shū)的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書(shū) (IRBR3) 。

 

提交遷冊表格的費用為港幣479元，而申請發(fā)出遷冊證明書(shū)的費用為港2,555元。港幣479元的提交文件費用將不獲退還。

 

此外，根據《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規定，任何人士根據《證券及期貨條例》（ 第571章）第IVA部第8A分部申請將非香港基金法團遷冊成為開(kāi)放式基金型公司，即會(huì )被視作已同時(shí)申請商業(yè)登記。交付申請遷冊文件時(shí)，必須同時(shí)繳付所須的商業(yè)登記費及征費，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費及征費的詳情，請參閱《商業(yè)登記費及征費收費表》。

 

注：有關(guān)非香港基金法團向證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))申請將非香港基金法團遷冊成為開(kāi)放式基金型公司所須的文件及費用，請瀏覽證監會(huì )網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監會(huì )查詢(xún)。聯(lián)絡(luò )詳情請參閱問(wèn) 5。

 

18.如我的非香港基金公司已根據《公司條例》(第622章)第16 部注冊為注冊非香港公司，公司是否可以申請遷冊成為開(kāi)放式基金型公司？

 

可以。你的非香港基金公司可以申請遷冊成為開(kāi)放式基金型公司。在遷冊證明書(shū)的發(fā)出日期，根據《公司條例》的注冊會(huì )不再具有效力，而該公司將不得視為《公司條例》第2（1）條所界定的非香港公司。

 

19.法團成立文書(shū)是否指明表格？

 

法團成立文書(shū)并非指明表格。有關(guān)法團成立文書(shū)的內容的規定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))備有法團成立文書(shū)的范本，請參閱證監會(huì )的網(wǎng)頁(yè)。

 

20.經(jīng)遷冊的開(kāi)放式基金型公司的注冊辦事處可否設在香港境外？

 

不可以。經(jīng)遷冊的開(kāi)放式基金型公司必須在香港設有一個(gè)注冊辦事處。

 

21.遷冊表格內須填報的非香港基金法團的「成立地」是指什么？

 

非香港基金法團的成立地是指—

 

如該法團是在香港以外的某司法管轄區成立為法團，而在向證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )提出《證券及期貨條例》(第571章)(該條例)第112ZJB(1) 條所指的申請的日期(申請日期)，該法團屬根據該管轄區的法律注冊者 — 該管轄區；或

 

如該法團在成立為法團之后，曾將其本籍遷移至香港以外的某司法管轄區，而在申請日期，該法團屬根據該管轄區的法律注冊者 — 該管轄區。

 

就「成立地」及「申請日期」的法定釋義，可參考該條例第112ZJA條。

 

22.籌劃中開(kāi)放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署遷冊表格內的「出任董事職位同意書(shū)」？

 

是。經(jīng)遷冊的開(kāi)放式基金型公司所有首任董事均須簽署遷冊表格內的「出任董事職位同意書(shū)」。

 

23.誰(shuí)可簽署開(kāi)放式基金型公司的遷冊表格？

 

遷冊表格必須由籌劃中開(kāi)放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

24.我應否把遷冊表格內未用過(guò)的資料頁(yè)一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫(xiě)的續頁(yè)外，你應交付整份遷冊表格，包括載有不適用項目的資料頁(yè)，并應在這些資料頁(yè)用以填報資料的第一個(gè)資料格填上「無(wú)」或「不適用」。公司注冊處會(huì )拒絕接納不完整的表格。

 

25.經(jīng)由證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))交付公司注冊處登記的遷冊表格及法團成立文書(shū)是否必須為正本？

 

遷冊表格必須是正本，連同遷冊表格交付的法團成立文書(shū)可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監會(huì )交付公司注冊處登記。

 

26.公司注冊處可否郵遞「開(kāi)放式基金型公司遷冊證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書(shū)必須由遷冊表格內述明的文件提交人親身到公司注冊處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊處交付文件提交人的授權書(shū)(須注明獲授權代表的身份證明文件號碼)以作紀錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書(shū)。

 

公司注冊處不會(huì )向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書(shū)。

 

27.非香港基金法團遷冊成為開(kāi)放式基金型公司會(huì )有什么效果？

 

當處長(cháng)發(fā)出遷冊證明書(shū)時(shí)，有關(guān)非香港基金法團即成為經(jīng)遷冊開(kāi)放式基金型公司，并以此形式繼續作為法人團體。

 

28.非香港基金法團遷冊成為開(kāi)放式基金型公司后須在其成立地采取什么行動(dòng)？

 

有關(guān)法團須在遷冊證明書(shū)的發(fā)出日期后的60日內在其成立地撤銷(xiāo)注冊，及向證監會(huì )提供令證監會(huì )信納的相關(guān)撤銷(xiāo)注冊的證明。

 

29.開(kāi)放式基金型公司的公司名稱(chēng)須符合什么要求？

 

證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))負責審批開(kāi)放式基金型公司的公司名稱(chēng)，有關(guān)要求載于《證券及期貨條例》(第571章)第112H條及《開(kāi)放式基金型公司守則》。

 

一般而言，開(kāi)放式基金型公司的名稱(chēng)：

 

不可屬于證監會(huì )認為具誤導性或因其他理由而屬不適宜的名稱(chēng)；

 

不得與另一間現有的開(kāi)放式基金型公司的名稱(chēng)相同的名稱(chēng)；及

 

必須以 “Open-ended Fund Company” 或 “OFC” 作為公司英文名稱(chēng)的結尾，及以“開(kāi)放式基金型公司＂作為公司中文名稱(chēng)的結尾。

 

30.開(kāi)放式基金型公司可否更改其公司名稱(chēng)？

 

根據《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規則》(第571AQ章) (「該規則」)第9(1)條，除非證券及期貨監察事務(wù)委員會(huì )(證監會(huì ))已核準開(kāi)放式基金型公司更改名稱(chēng)，否則公司不得更改其名稱(chēng)。

 

在「一站式」的程序下，開(kāi)放式基金型公司須在獲發(fā)證監會(huì )核準其更改名稱(chēng)的通知的日期后的15日內，按該規則第9(4)條以指明表格(表格OFCNC2(SFC))將有關(guān)更改公司名稱(chēng)的通知，連同所須費用，交付證監會(huì )。公司注冊處會(huì )在證監會(huì )核準該開(kāi)放式基金型公司更改名稱(chēng)后登記該表格，并發(fā)出開(kāi)放式基金型公司「更改公司名稱(chēng)證明書(shū)」。

 

所須費用為港幣 1,405 元，當中港幣 160 元的提交文件費用將不獲退還。

 

注：

有關(guān)向證監會(huì )申請核準開(kāi)放式基金型公司更改公司名稱(chēng)所須文件及費用，請瀏覽證監會(huì )網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監會(huì )查詢(xún)。聯(lián)絡(luò )詳情請參閱問(wèn) 5。

 

31.開(kāi)放式基金型公司更改公司名稱(chēng)并獲公司注冊處發(fā)出公司更改名稱(chēng)證明書(shū)后，稅務(wù)局商業(yè)登記署會(huì )否自動(dòng)發(fā)出已更新的「商業(yè)登記證」?

 

公司注冊處會(huì )在發(fā)出公司更改名稱(chēng)證明書(shū)后，按《商業(yè)登記條例》第8(2B)條將新公司名稱(chēng)傳轉給商業(yè)登記署。商業(yè)登記署一般會(huì )在該公司的更改名稱(chēng)證明書(shū)發(fā)出日期的下一個(gè)工作日自動(dòng)寄出已更新的「商業(yè)登記證」。

 

32.在開(kāi)放式基金型公司成立或注冊后，我是否可以利用該公司名稱(chēng)作為商標使用？該名稱(chēng)會(huì )否自動(dòng)獲得注冊商標的保護？

 

在香港，公司注冊和商標注冊的作用各異，它們受不同的法例規管，并由不同政府部門(mén)管理。公司注冊處負責注冊成立普通公司和開(kāi)放式基金型公司，而知識產(chǎn)權署管理的商標注冊處(www.ipd.gov.hk/sc/trademarks.htm)則負責辦理商標注冊。因此，即使你的公司已成立或注冊為開(kāi)放式基金型公司，并不表示公司有必然權利將公司名稱(chēng)作為商標，使用于推廣或經(jīng)營(yíng)其貨品或服務(wù)上。你必須另行向商標注冊處申請注冊你的商標，才可獲得根據《商標條例》(第559章)所授予的保護。

 

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